Для руководителей

МЕЖДУНАРОДНЫЕ ПОДХОДЫ И НАЦИОНАЛЬНЫЕ ОСОБЕННОСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ОТМЫВАНИЮ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ


Целевая аудитория:
Руководители банка и их резерв
Цели и результат:

Цели тренинга:

  •  Предоставить информацию о методах противодействия легализации доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма
  • Предоставить информацию о нормативных актах регулирующих эту деятельность и требований при проверке эффективности внутреннего контроля кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ в Евросоюзе и Банковской системе РФ
  • Ознакомить с методами и стадиями процесса ОД/ФТ, макроэкономическими последствиями, рисками для финансовых институтов и финансовой системы в целом, проблемой сокрытия налогов, передовым опытом по проблеме ПОД/ФТ;
  • Повысить основные знания и навыки проверки соблюдения процедур ПОД/ФТ регламентируемых нормативными документами Банка России, получить сведения об ответственности за нарушения норм законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Что получат участники?

  • Ознакомятся с проведением внутреннего аудита  по соблюдению требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Ознакомятся с внутренним аудитом соблюдения требований  Указания Банка России от 09.08.2004 г. № 1486-У.
  • Получат представления об основных подходах к внутреннему аудиту соблюдения требований Положения Банка России от 02.03.2012 №375-П и Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 года №203 в части Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ
  • Смогут проводить внутренний аудит соблюдения требований Указания Банка России от 09.08.2004 г. № 1485-У. 
  • Получат понимание внутреннего аудита  идентификации юридических и физических лиц Банком в соответствии с требованиями Положения Банка России  № 262-П
  • Смогут проводить внутренний аудит сообщений направленных в уполномоченный орган.
  • Смогут оценивать соответствие оборотов по счетам декларируемым масштабам экономической деятельности.
  • Получат понимание внутреннего аудита досье, юридических дел и выписок по счетам клиентов.

Распределение времени в структуре тренинга (формула эффективности):

  • 10% - теоретический материал;
  • 60% - упражнения, преимущественно на основе реальной бизнес-практики участников;
  • 30% - анализ результатов деятельности участников, исправление ошибок в технологии принятия решений.
Методы проведения:
• Обучение проводится в интерактивной форме и предполагает выполнение практических заданий; • Тренинг сопровождается кейсами на русском языке.
Содержание программы

Этапы и содержание

Методы

Результаты

Время, часов

Введение в тренинг

  • Выявление ожиданий участников от совместной работы на тренинге;
  • Правила работы на тренинге.

 
  • Сообщения тренера;
  • Индивидуальные выступления.
  • Подготовка группы к эффективной работе в тренинге;
  • Изучение индивидуальных потребностей участников.

 

 

Понятие ПОД/ФТ, организация и меры борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем

  • Основные понятия ПОД/ФТ.
  • Организация ПОД/ФТ.
  • Национальная система единой государственной политики в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Меры по борьбе с легализацией. Передача информации в уполномоченный орган. Обязанность по передаче, сроки, форма и т.д.

 
  • Мини-лекции.
  • Работа с раздаточным материалом.
  • Групповые дискуссии.
  • Анализ мини-кейсов.

 

 
  • Участники ознакомятся с основными понятиями ПОД/ФТ и методами их организации;
  • Участники ознакомятся с концепцией мер по борьбе с легализацией ПОД/ФТ;
  • Участники выполнят аналитические задания по анализу конкретных ситуаций.

 

 

 

4 часа

Аудиторские процедуры и практические рекомендации по деятельности аудитора, связанные с выявлением возможной легализации денежных средств

  • Аудиторские процедуры, связанные с соблюдением требований 115-ФЗ;
  • Практические рекомендации по деятельности аудитора, связанной с выявлением возможной легализации денежных средств.

 
  • Мини-лекции.
  • Работа с раздаточным материалом.
  • Анализ мини-кейсов.
  • Групповые дискуссии.

 
  • Участники получат представления об основных подходах к внутреннему аудиту соблюдения требований Положения Банка России.
  • Участники получат понимание внутреннего аудита  идентификации юридических и физических лиц Банком в соответствии с требованиями Положения Банка России.
  • Участники смогут проводить внутренний аудит сообщений направленных в уполномоченный орган.
  • Участники смогут оценивать соответствие оборотов по счетам декларируемым масштабам экономической деятельности.
  • Участники получат понимание внутреннего аудита досье, юридических дел и выписок по счетам клиентов.

 

  

4 часа

Количество часов в программе: 1 день (8 академических часов)

Заказать тренинг